Sie haben alles unter Kontrolle
Wir sorgen für eine schnelle und reibungslose Erledigung der Aufgaben, weil wir wissen, worauf es ankommt. Wir bringen Wissen, Prüfungserfahrung und viele erfolgreiche Fallbeispiele mit, um gemeinsam das beste Vorgehen für Sie und Ihr Institut abzuleiten.
Risikoanalyse
Erstellung und Aktualisierung der Risikoanalyse gemäß den neuesten regulatorischen Anforderungen und Unterstützung bei der Durchführung von Kontrollhandlungen. Prüfung der Maßnahmen-Ableitungen, Bewertung der Auswirkungen und Vorbereitung der Schließungen.
Konzeption und operative Umsetzung von Automatisierungen zur Effizienzsteigerung und Einführung einer Risikomatrix (z. B. in Excel), Durchführung von Simulationen und Auswertungen der Kennzahlen und Parametern aus relevanten Reports.
SfO, Dokumentationen und Kontrollhandlungen
Aufsichtskonforme Erstellung, Aktualisierung und Überarbeitung der organisatorischen, prozessualen und risikobezogenen Vorgaben sowie Anpassung der Kontrollpläne und Durchführung der Kontrollhandlungen.
Aktualisierung von Anwendungsdokumentationen und Anpassung von Prozessen für Trefferbearbeitung, Freigaben und Kontrollen.
Funktionsfähigkeit und Wirksamkeit der Geldwäscheprävention
Umsetzung der Anforderungen gemäß AuA BT, insbesondere Abschnitt 6 (Monitoringsysteme) sowie Abschnitt 5 für Korrespondenzbanken.
Überprüfung der Angemessenheit und Effektivität der eingesetzten Datenverarbeitungs- und Monitoringsysteme, einschließlich der Dokumentation der Berechtigungen, Rollen und des Notfallmanagements (u. a. gemäß DORA).
Risikobasiertes Ableiten und Aktualisieren von Indizienmodellen und Szenarien (z.B. auf Basis Ihrer Risikoanalyse, ad hoc Kunden-Risiko- und Trefferbild-Simulationen), Anpassen der Scores und Parametrisierungen sowie Durchführung von Tuning-Maßnahmen zur Reduktion von False Positives in den Anwendungen, im AML-, CFT- und SSH-Kontext. Wir erstellen ausführliche Dokumentationen und beschreiben die Funktionsweise der Modelle, Fuzzy-Matching Verfahren etc.
Entwicklung und Implementierung eines Datenqualitätssicherungs-Frameworks sowie einer Umsetzungssystematik für Kontrollen (einschließlich First- und Second-Line-Stichprobenauswahl). Ableitung, Planung und Durchführung gezielter Maßnahmen zur Optimierung der Datenqualität und Prozesssicherheit.
Prüfungsunterstützung
Wir entlasten Sie als interne Umsetzungsunterstützung oder als dezidierter Ansprechpartner bei den internen und externen Geldwäsche-Prüfungen: Wir strukturieren, aktualisieren, dokumentieren und verteilen die Prüfungsunterlagen. Zudem erarbeiten und beschreiben wir eventuell erforderliche Maßnahmen, damit Sie jede Prüfungsfrage beantworten können.
„Ihr habt ganz schön viel in so kurzer Zeit geschafft. Ich war am Anfang skeptisch – nun freue ich mich auf das nächste Projekt mit euch!“
(Bank in Deutschland)
„Es ist für mich logisch, Sie der Gruppe zu empfehlen, da Sie so gute Arbeit geleistet haben.“ (Auslandsbank)
„Danke! Wir bräuchten mehr Leute mit diesem Engagement.” (Bank in Deutschland)
Sie müssen das Rad nicht neu erfinden
Sprechen Sie mit uns. Wir bringen bewährte Lösungen mit, liefern konkrete Ergebnisse und unterstützen Sie dabei, die besten Entscheidungen zu treffen.