Erstellung und Aktualisierung der Risikoanalyse gemäß den neuesten regulatorischen Anforderungen und Unterstützung bei der Durchführung von  Kontrollhandlungen. Prüfung der Maßnahmen-Ableitungen, Bewertung der Auswirkungen und Vorbereitung der Schließungen.

Konzeption und operative Umsetzung von Automatisierungen zur Effizienzsteigerung und Einführung einer Risikomatrix (z. B. in Excel), Durchführung von Simulationen und Auswertungen der Kennzahlen und Parametern aus relevanten Reports.

Aufsichtskonforme Erstellung, Aktualisierung und Überarbeitung der organisatorischen, prozessualen und risikobezogenen Vorgaben sowie Anpassung der Kontrollpläne und Durchführung der Kontrollhandlungen.

Aktualisierung von Anwendungsdokumentationen und Anpassung von Prozessen für Trefferbearbeitung, Freigaben und Kontrollen. 

Umsetzung der Anforderungen gemäß AuA BT, insbesondere Abschnitt 6 (Monitoringsysteme) sowie Abschnitt 5 für Korrespondenzbanken.

Überprüfung der Angemessenheit und Effektivität der eingesetzten Datenverarbeitungs- und Monitoringsysteme, einschließlich der Dokumentation der Berechtigungen, Rollen und des Notfallmanagements (u. a. gemäß DORA).

Risikobasiertes Ableiten und Aktualisieren von Indizienmodellen und Szenarien (z.B. auf Basis Ihrer Risikoanalyse, ad hoc Kunden-Risiko- und Trefferbild-Simulationen), Anpassen der Scores und Parametrisierungen sowie Durchführung von Tuning-Maßnahmen zur Reduktion von False Positives in den Anwendungen, im AML-, CFT- und SSH-Kontext. Wir erstellen ausführliche  Dokumentationen und beschreiben die Funktionsweise der Modelle, Fuzzy-Matching Verfahren etc.

Entwicklung und Implementierung eines Datenqualitätssicherungs-Frameworks sowie einer Umsetzungssystematik für Kontrollen (einschließlich First- und Second-Line-Stichprobenauswahl). Ableitung, Planung und Durchführung gezielter Maßnahmen zur Optimierung der Datenqualität und Prozesssicherheit.

Wir entlasten Sie als interne Umsetzungsunterstützung oder als dezidierter Ansprechpartner bei den internen und externen Geldwäsche-Prüfungen: Wir strukturieren, aktualisieren, dokumentieren und verteilen die Prüfungsunterlagen. Zudem erarbeiten und beschreiben wir eventuell erforderliche Maßnahmen, damit Sie jede Prüfungsfrage beantworten können.